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存在三大违规问题粤开证券收警示函

2023-02-25 15:40:10 指股网

(资料图片)

指股网APP获悉，2月24日，广东证监局发布对粤开证券采取出具警示函措施的决定。根据警示函，粤开证券存在三大问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

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